Регуляторная настройка и лицензирование

Консультационные услуги для компаний, выстраивающих регулируемую финансовую деятельность в Канаде — от регистрации нового Money Services Business в FINTRAC до регистрации RPAA в Банке Канады и ведения постоянной программы AML/CTF-комплаенса. Это консультационные проекты, которые определяются и оказываются отдельно от нашего брокерского сопровождения продажи компаний.

Полная регистрация MSB

Для операторов, которые предпочитают создать и зарегистрировать новый Money Services Business с нуля, а не приобретать существующую компанию, мы консультируем на протяжении всего процесса регистрации в FINTRAC.

Что входит в проект

  • Инкорпорация и структурирование компании.
  • Регуляторное описание бизнеса и подготовка заявки в FINTRAC.
  • Поддержка по запросам на уточнения и переписке с регулятором.
  • Введение в должность и обучение комплаенс-офицера.

Комплаенс и операции

  • Политики AML/CTF и внедрение программы.
  • Проектирование фреймворков риск- и санкционного контроля.
  • Поддержка по текущим обязательствам отчётности в FINTRAC.
  • Бизнес-план и операционная программа для банков-партнёров.
  • Compliance-as-a-Service (аутсорсинг комплаенс-офицера).

Поддержка регистрации RPAA (PSP) — Банк Канады

С 1 ноября 2024 года Банк Канады открыл обязательную регистрацию поставщиков платёжных услуг (PSP) в рамках Retail Payment Activities Act (RPAA). Для большинства платёжных бизнесов регистрация RPAA — дополнительное требование, а не замена регистрации MSB в FINTRAC. Lariat консультирует по обоим режимам.

Чем мы помогаем

  • Определяем, подпадает ли ваш бизнес под определение PSP в рамках RPAA.
  • Оценка готовности к RPAA.
  • Подготовка документации по управлению операционными рисками.
  • Поддержка по онбордингу в Банке Канады.
  • Постоянное сопровождение PSP-комплаенса наряду с обязательствами FINTRAC.

Предпочитаете приобрести существующую компанию?

Если вы предпочитаете купить компанию, которая уже имеет свою регистрацию MSB в FINTRAC, и начать работу за считаные дни, это отдельная транзакционная услуга. Смотрите наши брокерские листинги: канадские MSB-компании с регистрацией FINTRAC на продажу →

Обсудить проект по регуляторной настройке

Поговорите с нашими специалистами о регистрации нового MSB, регистрации RPAA или постоянном комплаенсе.

Записаться на 15-мин звонок Связаться с нами
← Назад к Практикам